*. 未產生符合條件的意向投資方，則： 按照*個工作日為*個周期延長公告時間直至產生符合條件的意向投資方。

*. 產生了符合條件的意向投資方，但未滿足擬募集資金金額、對應持股比例（股份數）或擬征集投資方數量等要求的，則： 按照*個工作日為*個周期延長公告時間直至征集到的擬募集資金金額、對應持股比例（股份數）及符合條件的意向投資方數量滿足本項目公告要求。

                                            *、意向投資方需向北京產權交易所提交如下材料方可查閱融資方置于北京產權交易所的有關備查文件：（*）加蓋公章的主體資格證明材料復印件（如：營業執照、事業單位法人證書等）；（*）加蓋公章和法定代表人簽字的法定代表人授權委托書（如涉及）；（*）加蓋公章的查閱人有效期內的身份證正反面復印件。*、募集資金總額超出新增注冊資本金的部分計入資本公積，歸新老股東共同享有。*、本次增資完成后，融資方的相關債權債務由增資后的公司承繼履行。*、本次增資完成后，各股東按實繳出資享有股東權利，承擔股東義務。*、融資方有權視募集情況對各意向投資方的擬投資金額、擬投資金額對應股份數做出調整。*、投資方須在本項目出具交易憑證前將交易服務費支付至北交所指定賬戶（不低于*****元人民幣）。*、其他詳見北交所備查文件。                                        

                                            *、意向投資方須為中國境內（不含港澳臺地區，下同）依法注冊并有效存續的法人或非法人組織。*、如意向投資方為私募投資基金，須按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規定完成在中國證券投資基金業協會履行的基金管理人登記及基金備案（須提供相關證明材料）；如意向投資方為私募投資基金管理人，須按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規定完成在中國證券投資基金業協會履行的登記（須提供相關證明材料）。*、意向投資方應具有良好的資金狀況和商業信用，無不良經營記錄。*、意向投資方不得通過信托計劃、資產管理計劃、契約型私募投資基金參與投資。*、本項目不接受意向投資方組成聯合體參與增資。*、意向投資方應符合國家法律、行政法規規定的其他條件。                                        

                                            *、意向投資方須在本項目信息披露公告期內向北交所提交意向投資申請材料，并在公告期截止日**時前（以到賬時間為準）將擬投資金額的**%作為交易保證金交納至北交所指定銀行賬戶。逾期未交納交易保證金的，視為放棄本項目投資資格。意向投資方成為投資方的，其交納的交易保證金轉為增資價款的等額部分。*、本項目信息披露公告期即為盡職調查期，意向投資方有權利及義務在信息披露公告期間自行組織并承擔費用對融資方進行全面了解。意向投資方提交投資申請并交納交易保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可融資方就本次增資在北交所信息披露公告及備查資料所披露的相關內容，已完成對融資方的全部盡職調查，并以其獨立判斷決定自愿全部接受信息披露公告之內容及融資方的現狀（包括可能存在的瑕疵），同意以不低于融資方經備案的凈資產評估值計算的每單位注冊資本的對應價格進行增資。意向投資方如以不了解融資方現狀或交易安排等為由發生信息披露公告所述扣除交易保證金相關情形的，融資方有權扣除該意向投資方已交納的全部交易保證金。*、本項目僅接受貨幣出資，出資幣種為人民幣。*、意向投資方參與報名主體與實際投資主體須保持*致，須使用自有資金進行出資。不得存在代持或委托持股(含隱名委托)行為。*、本項目不接受意向投資方關于業績對賭、股權回購、反稀釋條款、隨售權條款、*票否決權等條件要求。*、意向投資方須對以下事項進行書面承諾：（*）本方同意在被確定為投資方后*個工作日內與融資方簽署《增資協議》，并按增資協議的約定支付增資價款。（*）本方已詳細閱讀并完全認可融資方就本次增資在北交所信息披露公告及備查資料所披露的相關內容，已完成對融資方的全部盡職調查，并以獨立判斷決定自愿全部接受信息披露公告之內容及融資方的現狀（包括可能存在的瑕疵），同意以不低于融資方經備案的凈資產評估值計算的每單位注冊資本的對應價格進行增資。本方如以不了解融資方現狀或交易安排等為由發生信息披露公告所述扣除交易保證金相關情形的，融資方有權扣除本方已交納的全部交易保證金。（*）本方同意北交所在出具《增資憑證》后*個工作日內，將收到的轉為增資款的保證金劃轉至融資方指定賬戶。（*）本方同意本次增資完成后，融資方原股東西安中科光機投資控股有限公司[聯系方式]仍為融資方第*大股東，保留對融資方的實際控制權。（*）本方具備良好的商業信譽，近*年無不良經營記錄，未因違法違規行為受到刑事、重大行政處罰，法定代表人/負責人、董事、監事和高級管理人員無犯罪記錄。（*）本方同意融資方有權視募集情況對本方的擬投資金額、擬投資金額對應股份數做出調整。（*）本方同意融資方有權對本方所承諾事項及是否符合投資方資格條件、增資條件進行核查，并配合融資方對本方的盡職調查。                                        

                                            *、保證金扣除情形： 若非融資方原因，出現以下任何*種情況時，融資方有權全額扣除意向投資方所交納的保證金：①意向投資方交納保證金后單方撤回增資申請的；②本增資項目掛牌公告期滿，須參加遴選程序而未參加或未按要求參加的；③在被確定為投資方后未按約定時限與融資方簽署《增資協議》或未按約定時限支付增資款的；④其他違反本公告內容或承諾事項情形的。 *、意向投資方成為投資方的，其保證金按照本公告及《增資協議》約定處置；未被確認為投資方，且不涉及保證金扣除情形的，其保證金將在確認其未成為投資方之日起*個工作日內全額無息返還。                                        

                                            意向投資方通過資格確認并交納交易保證金后，成為合格意向投資方。本項目信息披露公告期滿，如征集到不超過*個（含）合格意向投資方且征集到的合格意向投資方擬投資金額合計不超過*****萬元時，融資方有權決定是否通過競爭性談判的方式進行遴選；如征集到*個（不含）以上合格意向投資方或征集到的合格意向投資方擬投資金額合計超過*****萬元時，融資方將采取競爭性談判的方式，主要從以下方面對合格意向投資方進行遴選：*、合格意向投資方的投資報價。*、合格意向投資方的綜合實力，包括但不限于：企業信譽、行業業績、市場資源、投融資經驗以及公司治理等方面。*、合格意向投資方的財務狀況，包括但不限于：資金實力、盈利狀況等方面。*、合格意向投資方或其關聯方可為融資方未來發展提供的支持，包括但不限于：市場開拓、資金渠道、資本運作等方面。*、合格意向投資方與融資方的契合程度，包括但不限于：發展規劃、經營理念、企業文化、業務范圍等方面。